国际保险学院教工党支部开展合规风险专项排查整治工作情况报告

　　根据《关于开展2020年合规风险专项排查整治工作的通知》（国寿集团办发〔2020〕77号）文件和湖南省教育厅《关于开展涉非涉稳风险专项排查工作的通知》文件要求，结合风险大排查“抓整改、促长效”， 国际保险学院迅速成立“合规风险专项排查”小组，并对存在的合规风险进行认真自查，通过加大组织宣传、培训教育、强化检查、规范业务操作流程等手段，不断提升国际保险学院合规风险管理水平。

　　一、自查情况

　　经过组织全体国际保险学院教职员工开展合规风险大讨论及组织全面排查，：

　　1、防范和处置非法集资方面

　　（1）无以学院名义集资办学，开发实体项目；

　　（2）无以学院名义扶贫助学；

　　（3）无以学生名义申请贷款，套取资金；

　　（4）无以入股、理财等名义向师生吸收存款；

　　（5）无非法抽逃和挪用学院资金；

　　（6）无违规或超范围超标准向学员或学生收费；

　　（7）无未经批准以学院名义在外招生办班；

　　（8）无未经批准以校友聚会、校庆等形式向校友收取会费、赞助费等；

　　（9）无以报刊杂志、广播电视、网络、手机短信、微信等方式发布涉嫌非法集资广告资讯等；

　　（10）无其他涉嫌非法集资的行为。

　　2、反洗钱方面

　　国际保险学院通过对文件的学习，使全体教职员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。利用工作会议机会深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识，提升教师和学生公众的反洗钱意识。 

　　3、案防及内部问责方面

　　（1）及时组织国际保险学院开展检查、自评，及时跟踪解决执行中出现的新问题，对制度落实不到位的个人进行谈话督促，对防范和化解经营风险起到积极的促进作用。 

　　（2）组织召开案件分析会。多形式、多层次、多角度地分析多发、高发违规违纪问题的规律和特征，讨论部署案件防控工作的措施和对策，提高国际保险学院案防工作的针对性和有效性。

　　（3）认真开展排查工作。于7月2日下午2：30在2-515组织相关人员召开专门会议落实该项工作，结合国际保险学院具体情况明确赵敏为专项治理工作的主责任人，按照职责分工分别落实检查责任和重点检查事项，按业务条线分别明确了外事业务、学生业务、教学管理业务以及个人业务（含各类账户安全问题）的检查责任，主动发现，及时终止、处置案件问题和重大风险隐患。

　　二、存在问题

　　国际保险学院在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识还不够强，由于面对的主要是学生和教学工作，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为学院整体的工作环境好，背靠强大的保险行业，没那么多思想问题。

　　三、纠改方向

　　通过开展合规风险活动学习对照，国际保险学院将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：

　　（一）始终坚持抓学习，不断“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。

　　（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。

　　（三）要进一步深化对案防及内部问责细则的学习，真正把内控制度落到实处。

　　合规风险专项排查整治讨论会议图